Antes de considerar el inicio de un proceso arbitral:
- Conocer los hechos y evidencias.
- Identificar las cláusulas contractuales infringidas.
- Determinar los méritos de reclamaciones y estimación monetaria.
- Análisis de costo – beneficio del proceso arbitral.
- Otros, que dependen del objeto y/o la naturaleza de las reclamaciones.
Contenido de la demanda:
I. Petición de arbitraje
Manifestar expresamente que la controversia sea sometida a arbitraje.
II. Partes
Identificarlas completamente (demandante y demandados): nombre de la sociedad, nacionalidad, datos de constitución, identificación de su representante legal o apoderado, domicilio (edificio, piso, número de oficina, calle, ciudad, país, correo electrónico, teléfono); y generales de su abogado.
III. Referencia al convenio arbitral y contrato
Las partes en conflicto se someten a arbitraje en virtud de un acuerdo que puede adoptar la forma de una cláusula compromisoria, pudiendo estar incluida en un contrato o acuerdo independiente; identificando el documento que la contiene.
IV. Hechos
Exponerlos coherente y cronológicamente; disponiendo de los medios probatorios, para su acreditación durante el proceso.
V. Pretensiones
Declaraciones, peticiones, órdenes, condenas, que se solicita sean reconocidas en el Laudo. Dependiendo de la controversia, podrían considerarse pretensiones principales y/o subsidiarias.
VI. Cuantía
Sumas de dinero pretendidas a favor del demandante; al igual que desglose de los conceptos de daños y perjuicios (ejemplo: daño emergente, lucro cesante, pérdida de oportunidad, daño moral u otros); más intereses (verificar si aplica contractual, o legal civil o comercial); más costas y gastos del proceso.
VII. Pruebas
a. Documentales. Previamente deben ser completamente conocidos, entendidos y manejables.
b. Reconocimientos de firmas y/o documentos. A menos que se trate de documentos que pudiesen considerarse falsos o ilegales, son viables acuerdos entre las partes para obviar la comparecencia de personas para ello.
c. Testimonios y/o declaraciones de parte.
d. Informes. Identificar las entidades públicas o privadas a las que se dirijan, y los puntos y/o documentos, que se solicita sean suministrados.
e. Inspecciones. Indicar los puntos y/o interrogantes a absolver por los peritos, y la designación de éstos: Peticionamos se ordene inspección, sobre libros, diario, mayor, contratos, correspondencias, correos electrónicos, notas, comunicaciones, archivos y registros, correspondientes a los renglones de los meses del año (indicar), hasta el año (indicar), y hasta el momento en que se esté efectuando la diligencia; existentes en el domicilio de (identificar), y demás oficinas e instalaciones, donde se encuentren los documentos e informaciones; a efecto que los peritos determinen los siguientes puntos (listar).
f. Prueba Pericial. Indicarse los puntos y/o interrogantes a absolver por los peritos, y la designación de éstos: Peticionamos prueba pericial, para que los peritos determinen los siguientes puntos (listar).
VIII. Provisión de fondos para gastos iniciales
Indicar la aportación de gastos iniciales del proceso arbitral, cuyo monto dependerá de las reglas del Centro de Arbitraje.
IX. Medidas cautelares
En caso de existir procedimientos cautelares previos a la presentación de la demanda, deben plenamente identificarse (partes, Juzgado, entrada, medida cautelar, cauciones) y señalar su estatus judicial.
X. Designación de árbitro principal y suplente
Designar con nombre completo, profesión y domicilio, al árbitro principal y suplente.
XI. Solicitud sobre presentación de demanda
Consideramos la viabilidad de solicitar la expedición de certificación sobre la presentación de la demanda o reconvención.
XII. Derecho
Enunciar el contrato objeto del proceso, las normas sustantivas aplicables, Reglamento de Arbitraje aplicable, y disposiciones que regulen el procedimiento.
